多选题
证券基金经营机构高级管理人员的合规管理职责包括______。
A、
建立与合规负责人的直接沟通机制
B、
建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
C、
发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
D、
对董事的合规管理职责履行的情况进行监督
【正确答案】
B、C
【答案解析】
A项属于董事会应当履行的合规管理职责；D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。
提交答案
关闭