多选题 销售人员的合规风险主要有______情形。
  • A.向他人提供基金未公开的信息
  • B.接受投资者全权委托
  • C.对投资者作出盈亏承诺
  • D.挪用投资者的交易资金或基金份额
【正确答案】 A、B、C、D
【答案解析】销售人员的合规风险主要有以下情形:向他人提供基金未公开的信息;散布虚假信息,扰乱市场秩序;接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;挪用投资者的交易资金或基金份额等。故选ABCD。