多选题
销售人员的合规风险主要有______情形。
A.向他人提供基金未公开的信息
B.接受投资者全权委托
C.对投资者作出盈亏承诺
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
A
B
C
D
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】
销售人员的合规风险主要有以下情形:向他人提供基金未公开的信息;散布虚假信息,扰乱市场秩序;接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;挪用投资者的交易资金或基金份额等。故选ABCD。
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