问答题 某公司为满足绿色工厂的要求,2021年8月向某认证机构申请预拌混凝土生产的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系认证,该公司按GB/T19001-2016、GB /T24001-2016、GB/45001-2020和GB/T23331-2020标准建立了四合一整合的一体化管理体系,并形成了管理手册一个、36个程序文件及相关的管理制度规程及记录等,并识别评价确定了关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备等。管理体系文件于2021,1,1发布实施,公司于20216进行的四体系一体化内审和管理评审。公司现有四条生产线,1#、2#、3#位于凤山工业区凤山路9号,5#线位于雨山区雨山路9号在集团公司的水泥骨料生产基地内,1#、2#线于2011年建成投产通过了当地环保部门环境评价审批及竣工验收;3#线于2014年扩建投产,尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收;公司凤山工业区凤山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书和排污许可;5#线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书,2021年最新的排污许可为“水泥制造”。公司2021年1月进行了能源初始评审,公司生产多个等级的产品但能源消耗统计未进行归一,所有的能源绩效统计均为汇总统计未分场所和生产系统,5#线电、水表与水泥生产共用。混凝土运输路线勘探记录未见,对识别的特殊过程没有按规定进行能力确认,凤山工业区凤山路9号配电室显示功率因数为89%。雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位。

请根据上述描述,回答以下问题:

1、根据管理体系认证第一二阶段审核的目的要求,结合上述情景描述,哪些是第一阶段审核应收集审核的信息和证据,并说明是否存在需关注的问题?哪些是二阶段审核应收集审核的信息和证据?

2、根据上述情景,当第一阶段审核结束时,审核组/认证机构与受审核沟通确定第二阶段的审核时应重点考虑哪些事项? 

3、根据上述情景,该申请认证的企业是否存在违反我国相关法律法规或制度的情况?如有,指出相关法律法规或制度。

【正确答案】(1)第一阶段审核应收集审核信息和证据:四合一整合的一体化管理体系手册1个、36个程序文件及相关的管理制度规程及记录表格;识别评价确定了关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备;内审和管理评审;1#、2#、3#线当地环保部门环境评价审批及竣工验收;营业执照、排污许可、号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书;安评批复;三同时验收;消防验收;职业危害申报、职业危害检测;职业病预评价报告;职业病控制效果评价;能评报告,能源评审过程是否全面。

(2)一阶段重点关注:手册中四体系确定的范围是否与实际相一致;关注环评、安评、能评、职业病等合规性手续是否完整,并在有效期内;内审和管理评审是否正常开展;企业人数;企业能源种类、用能方式、能源采购方式、能源计量比例,能源评审过程是否已经建立。

(3)二阶段审核应收集审核的信息和证据:复查第一阶段收集到证据的准确性和有效性;目标指标及完成情况、风险和机遇、相关方识别和应对措施、应急预案及演练、环境因素辨识及重要环境因素控制措施、危险源辨识及重要危险源控制措施、重要人设备材料工艺有无变更、设计开发过程、相关方采购评价过程资料、现场生产资料记录、固废控制记录及相关资质、危废的控制记录及相关资质、废气处置方式及设备维护保养记录、特种设备清单及检定保养记录、内审、管评、日常检查记录、持续改进记录,且收集第一阶段未收集全的资料。

2、重点应考虑:3#线于2014年扩建投产,尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收;5#线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书,2021年最新的排污许可为“水泥制造”,与实际业务不一致。公司2021年1月进行了能源初始评审,公司生产多个等级的产品但能源消耗统计未进行归一,所有的能源绩效统计均为汇总统计未分场所和生产系统,5#线电、水表与水泥生产共用。雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位。混凝土运输路线勘探记录未见,对识别的特殊过程没有按规定进行能力确认。凤山工业区凤山路9号配电室显示功率因数不达0,9。

3、是存在违反我国相关法律法规或制度的情况。3#线于2014年扩建投产,尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收,违反《环境保护法》。5#线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书,2021年最新的排污许可为“水泥制造”。违反《排污许可证管理条例》雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位,违返《职业病防治法》。

【答案解析】