多选题
关于证券公司经纪人,以下说法正确的是______。
A、
证券经纪人应当具有证券从业资格
B、
证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动
C、
证券经纪人可以接受多家证券公司的委托
D、
证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
【正确答案】
A、B、D
【答案解析】
C项,证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,根据《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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