多选题
据调查,某上市公司在发布的财务审计报告中存在虚假记载。下列选项中,符合证券法律制度规定的处理办法的有( )。
A、
对直接主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
B、
责令上市公司改正,并给予警告
C、
对责任人员给予警告
D、
对上市公司处以3万元以上30万元以下的罚款
【正确答案】
A、B
【答案解析】
[解析] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。故AB符合题意。
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