多选题
根据以下案例,回答下面问题:
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币______。
- A.8470万元
- B.6290万元
- C.7050万元
- D.8090万元
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得:该期货公司的净资本=8700-230+380-1800=7050(万元)。
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是______。
- A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
- B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准
- C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准
- D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
【正确答案】
A、C、D
【答案解析】[解析] 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:净资本不得低于人民币1500万元;净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;净资本与净资产的比例不得低于40%;等等。该办法第二十条和第二十一条分别规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元;从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币9000万元。因此,选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元,符合风险监管指标标准,因此选项B错误。
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的______工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定,期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
多选题
该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认______。
- A.经营管理主要负责人
- B.财务负责人
- C.结算负责人
- D.制表人
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。