【正确答案】自上而下的研究途径是美国学者苏珊·帕雷特和科林·佛杰对20世纪70年代初期到70年代末期这一阶段政策执行研究主导途径的概括。
(1)自上而下研究途径的代表人物
自上而下途径的最早代表人物是普雷斯曼和威尔达夫斯基,随后托马斯·史密斯提出的政策过程模型(1973)、卡尔·范霍恩和唐纳德·范米特提出的系统模型(1975)、马兹曼尼安和萨巴蒂尔提出的执行综合模型(1979),都采用了自上而下的研究途径。
(2)自上而下研究途径的特点
①研究的基点是解释为什么政策过程出现或没有出现成功的结果。这样的解释事先预设了一个所要取得的明确目标,这一点可以称之为“目标假定”。与这种分析性的目标假定相适应,政策执行研究的(价值)日的是怎样使中央政府制定的政策得到更好地落实。
②从中央政策制定者的角度看待政策执行问题。自上而下的政策制定观意味着:决定的重要性取决于是在科层等级的哪一层做出的。因此,最重要的决策是由政府机构的最高人物做出的,而处于科层等级中级层次的人们,只能执行决策。
③政策过程被认为是由一系列具有逻辑关系的阶段组成:从以因果关系为基础的意向经由决策再到行动,政策执行开始于政策制定终止的地方。
④区别作为创设初始条件的政策制定(意向合法化)和把政策假设转化为行动的项目设置。
⑤政策执行就是将政策付诸行动的过程。主要着眼于对政策执行机构的管理(合作、协调等)。科层组织的原则和管理方式是提升政策执行能力和有效性的关键因素。
⑥重视外部环境对政策执行过程的影响。
(3)自上而下研究途径的贡献
自上而下的研究途径是执行研究兴起时普遍采用的研究途径,这一途径还带有传统公共行政学的印记。不过它将政策制定和政策执行分离了出来,通过案例研究整合了公共行政学的相关知识,推动了执行研究的发展。
(4)自上而下研究途径的局限性
①过多地关注中央行动者的目标和策略,其他行动者在执行过程中扮演的重要角色被忽略了。
②所谓的完美的行政的必要的条件在现实生活中是不可能具备的(例如资源的持续稀缺)。
③为了应付不确定性,各种组织都不可避免地拥有自由裁量权,基层官员的活动将由此产生“控制赤字”,因为他们发展出了应付压力的各种办法。
④通过强调中央的目标,不但忽视了基层官员的适应策略,也忽视了政府行为的意外结果。
⑤某些政策并不具有(已有的政策从来都不具有)明确的目标,它们通过一系列活动者的复杂互动,在相当长的时间里发展和演变而来,因此,并不存在明确的政策评估标准。
⑥政策制定和政策执行的理论区分,在执行过程中无法维持,因为政策是在执行的实际过程中制定和修正的。
【答案解析】