多选题
合规文化的特点包括______。
A、
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则
B、
合规从基层做起
C、
合规创造价值
D、
合规是公司的生存基础
【正确答案】
A、C、D
【答案解析】
合规文化的特点包括:①合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则,主动防范、发现并化解合规风险。②合规从管理层做起。③证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险,提升管理和业务能力,为机构自身、行业和社会创造价值。④证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
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