【正确答案】证券投资咨询机构,是指向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务,直接或者间接收取一定费用的机构。针对证券投资咨询行业屡屡出现重大事件,《证券法》专门就证券投资咨询机构的行为作出限制。《证券法》第171条规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资。该项规定主要是为了防止证券投资咨询机构的从业人员和委托人联手操纵证券交易市场,扰乱证券市场秩序,也有助于保证证券投资咨询机构的人员尽职尽责地为委托人服务,更好地保护委托人的利益。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。在约定分享利益的场合下,已无法体现投资者风险自负的原则,会打破证券投资咨询机构和委托人之间的固有关系。为了减少委托人投资风险,确保委托人和被委托人之间的正常委托与被委托之间的关系,保证服务关系的正当性,证券法禁止采取分享利益的做法。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。这主要是为了防止利用证券市场的内幕信息炒作证券市场,保证证券市场的公平性,防止给其他投资者带来不必要损失。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务;应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,只能限于本机构范围内使用,不得通过任何途径向社会公众提供。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
【答案解析】