制定并执行风险为本的合规管理计划

审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标