多选题
某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题
关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是{{U}} {{/U}}。
- A.应在发布前报监管部门备案
- B.只要宣传符合监管部门的要求,不需履行审查或者备案程序
- C.应在发布后报监管部门备案
- D.应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第五十二条第四款规定,期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
多选题
关于期货交易账户,下列做法错误的是{{U}} {{/U}}。
- A.期货公司可先为小王开户,等其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
- B.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
- C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
- D.公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》
【正确答案】
A、C、D
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第五十一条规定,客户开立账户,必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件,中国证监会另有规定的除外。
多选题
某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为{{U}}
{{/U}}。
- A.由公司章程自由约定
- B.20%
- C.6%
- D.5%
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中,甲公司的出资比例为480/8000=0.06,因此,甲公司在期货公司股东会的表决权占6%。