多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,在限期内仍未改正的,国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施?( )
A.限制业务活动、停止批准新业务
B.限制财产转让
C.没收控股股东的股权
D.责令证券公司更换董事
【正确答案】
A、B、D
【答案解析】本题考查的是证券监管机构对风险指标监控时采取的措施
《证券法》第150条规定:“证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;②停止批准增设、收购营业性分支机构;③限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④限制转让财产或者在财产上设定其他权利;⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑥责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑦撤销有关业务许可。”所以,A、B、D项正确。在此种情况下,管理机构可以责令控股股东转让股权,但没有权力没收他的股权,故C项不正确。