多选题
20.
IOSCO确定的证券监管的三十条原则中,前四类原则包括 ( )
A、
对发行人的监管
B、
与监管机构相关的原则
C、
自律原则
D、
证券监管执行原则
E、
监管合作原则
【正确答案】
B、C、D、E
【答案解析】
三十条原则构成证券市场监管的根基,为监管者提供全面的指引,可分为两部分八大类。前四类原则,即与监管机构相关的原则、自律原则、证券监管执行原则以及监管合作原则,构成第一部分。第二部分包括后四类原则,核心是“被监管对象”,包括对发行人、集合投资项目、市场中介以及二级市场监管的原则。
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