多选题
根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。
A、
保荐代表人数量少于5名
B、
最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
C、
公司治理结构存在重大缺陷
D、
公司风险控制制度健全但未有效运行
【正确答案】
C、D
【答案解析】
[解析] 本题考核不得注册登记为保荐机构的情况。根据规定，保荐代表人数量少于2名的，不得注册登记，因此选项A的说法是错误的；最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除，不得注册登记，因此选项B是错误的。
提交答案
关闭