多选题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A、
内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
B、
未按照规定发表专业意见的
C、
在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的
D、
未评估法律风险的
E、
未按照规定向中国证监会报告或者公告的
F、
对上市公司的盈利预期报告进行评估的
G、
违反保密制度或者未履行保密责任的
【正确答案】
A、B、C、E、G
【答案解析】
[解析] 参见《财务顾问管理办法》第三十九条规定。
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