选择题
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列______情形之一的,不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券证券业从业人员有关规定
Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
A、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
C
【答案解析】
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券证券业从业人员有关规定;(2)两年内没有管理客户委托资产;(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(4)被协会采取纪律处分未满两年;(5)其他情形。
提交答案
关闭