案例分析题 2021年,X上市公司的总经理兼董事甲某认识了某证券交易所的一位信息分析师乙某,并成为好朋友,于是甲某要求乙某一起买卖证券,乙某没有同意,但答应提供证券交易信息。在乙某的协助下,甲某受益连连、进账颇丰。乙某最终经不起金钱的诱惑,遂与甲某利用其能得到信息的优势连续买卖,操纵X公司证券交易价格和证券交易量,从而导致X公司亏损巨大。X公司知情后随即撤换了甲某,但没有进行任何披露。与此同时,X公司的实际控股公司Y公司与Z公司合并,由此,经营方针和经营范围发生重大变化,但是X公司没有为此作出任何行动。
    根据上述事实及有关法律规定,回答下列问题:
问答题     乙某不与甲某一起买卖证券,但为甲某提供证券交易信息属于什么行为?是否合法?为什么?
 
【正确答案】乙某为甲某提供证券交易信息是《证券法》所禁止的内幕交易行为,不合法。 乙某是证券交易所的信息分析师,符合《证券法》规定的“因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构,证券服务机构的有关人员”,属于证券交易内幕信息的知情人,其把内幕信息泄露给甲某,甲某依此买卖证券属内幕交易行为,为《证券法》所禁止。
【答案解析】
问答题     乙某与甲某利用信息优势操纵证券交易价格和证券交易量属于《证券法》规定的什么行为?是否合法?为什么?
 
【正确答案】乙某与甲某利用信息优势操纵证券交易价格和证券交易量的行为属于操纵市场行为,违反《证券法》。 《证券法》规定,禁止任何人单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。
【答案解析】
问答题     X公司亏损巨大,知情真相后撤换甲某而没有披露是否合法?为什么?
 
 
【正确答案】X公司亏损巨大以及X公司撤换董事兼总经理均未披露,不合法。 根据《证券法》规定,发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。重大事件包括公司发生重大亏损或者重大损失、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动等情况,X公司亏损巨大以及X公司撤换董事兼总经理均属于重大事件。
【答案解析】
问答题     X公司对其实际控制人Y公司与Z公司的合并行为及后果没有任何反应是否合法?为什么?
 
 
【正确答案】不合法。 Y公司实际是X公司的实际控制公司,Y公司作为控制人与Z公司的合并行为以及由此带来的经营方针和经营范围的重大变化属于重大事件,即“持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生变化”,应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告。
【答案解析】