某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施(见表1—2)。
| 表1-2 风险对策及控制措施 | |||
| 序号 | 风险事件 | 风险对策 | 控制措施 |
| 1 | 通货膨胀 | 风险转移 | 建设单位与承包单位签订固定总价合同 |
| 2 | 承包单位技术、管理水平低 | 风险回避 | 出现问题向承包单位索赔 |
| 3 | 承包单位违约 | 风险转移 | 要求承包单位提供第三方担保或提供履约包涵 |
| 4 | 建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故 | 风险转移 | 从现金净收入中支出 |
| 5 | 第三方责任 | 风险自留 | 建立非基金储备 |
设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。
土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。
[问题]
1．针对监理程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象(指风险量大小)o分析监理工程师在表中提出的各项风险控制措施是否正确?说明理由。
2．针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。
3．按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。
风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。
风险回避适用于风险量大的风险事件。
风险自留适用于风险量小的风险事件。
(1)正确。固定总价合同对建设单位没有风险。
(2)不正确。应选择技术管理水平高的承包单位。
(3)正确。第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险。
(4)不正确。从现金净收入中支出属于风险自留，应采取购买保险的风险控制措施。
(5)正确。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。
2．针对建设单位提出的设计变更，建设单位要求变更的处理程序为。
(1)建设单位将变更要求通知设计单位，如果有变更的方案和建议，应一并报送设计单位。
(2)设计单位研究设计变更内容，并完成设计变更图纸，以书面形式签发给建设单位。
(3)总监理工程师审核设计变更图纸，并签发工程变更单。
(4)总监理工程师对变更的费用和工期作出评估，协助建设单位、施工单位进行协商，并达成一致。
(5)各方签认设计变更单，承包单位按变更的决定组织施工。
(6)监督承包单位实施设计变更的内容。
3．土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表式：费用索赔申请表、工程临时延期申请表。
总监理工程师处理索赔要求的表式：费用索赔审批表、工程临时延期审批表、工程最终延期审批表。
[解析]
1．风险对策种类及要点
(1)风险回避。是指以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。
(2)损失控制。可分为预防损失和减少损失两方面。损失控制措施的最终确定，需要综合考虑损失控制措施的效果及其相应的代价。
(3)风险自留。分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
导致非计划性风险自留的主要原因有：①缺乏风险意识；②风险识别失误；③风险评价失误；④风险决策延误；⑤风险决策实施延误。
计划性主要体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。风险自留水平是指选择哪些风险事件作为风险自留的对象。计划性风险自留还应从费用、期望损失、机会成本、服务质量和税收等方面与工程保险比较后才能得出结论。
(4)风险转移。分为非保险转移和保险转移两种。
非保险转移即合同转移。包括：①业主将合同责任和风险转移给对方当事人；②承包商进行合同转让或工程分包；③第三方担保。
保险转移是指通过保险可以使决策者和风险管理人员对建设工程风险的担忧减少，提高目标控制的效果。
2．建设单位(监理工程师)要求变更的处理
(1)建设单位(监理工程师)将变更的要求通知设计单位，若在要求中包括有相应的案例或建议，则应一并报送设计单位；否则，变更要求由设计单位研究解决；
(2)设计单位对工程变更单进行研究；
(3)根据建设单位的授权监理工程师研究设计单位所提交的建议设计变更方案或其对变更要求所附方案的意见，必要时会同有关的承包单位和设计单位一起进行研究，也可进一步提供资料，以便对变更作出决定；
(4)建设单位作出变更的决定后由总监理工程师签发工程变更单，指示承包单位按变更的决定组织施工。
3．监理工作的基本表式
根据《建设工程监理规范》，规范中基本表式有以下三类。
(1)A类表。A类表为承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。其中，①工程临时延期申请表(A7)。当发生工程延期事件，并有持续性影响时，承包单位填报本表，向工程项目监理部申请工程临时延期。工程延期事件结束，承包单位向工程项目监理部最终申请确定工程延期的日历天数及延迟后的竣工日期。②费用索赔申请表(A8)。用于费用索赔事件结束后，承包单位向项目监理部提出费用索赔时填报。
(2)B类表。B类表为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出的指令或批复。本类表共6个，B1～B6。其中，①工程临时延期审批表(B4)。主要用于工程项目监理部接到承包单位报送的“工程临时延期申请表”(A7)后，对申报情况进行调查、审核与评估后，初步做出是否同意延期申请的批复。②工程最终延期审批表(B5)。主要用于工程延期事件结束后，工程项目监理部根据承包单位报送的“工程临时延期申请表”(A7)及延期事件发展期间陆续报送的有关资料，对申报情况进行调查、审核与评估后，向承包单位下达的最终是否同意工程延期日数的批复。③费用索赔审批表(B6)。主要用于收到施工单位报送的“费用索赔申请表”(A8)后，工程项目监理部针对此项索赔事件，进行全面的调查了解、审核与评估后，做出的批复。
(3)C类表。C类表为各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表。
4．监理文件档案资料进行科学管理的意义
(1)可以为监理工作的顺利开展创造良好条件。
(2)可以极大地提高监理工作效率。
(3)可以为建设工程档案的归档提供可靠保证。
5．对监理文件档案资料管理部门和人员的要求
(1)应由项目监理部的信息管理部门专门负责建设工程项目的信息管理工作，其中包括监理文件档案资料的管理。
(2)应由信息管理部门中的资料管理人员负责文件和档案资料的管理和保存。
(3)对信息管理部门中的资料管理人员的要求是：①熟悉各项监理业务；②全面了解和掌握工程建设进展和监理工作开展的实际情况。
6．监理文件档案资料管理的主要内容
(1)监理文件档案资料收、发文与登记。
(2)监理文件档案资料传阅。
(3)监理文件档案资料分类存放。
(4)监理文件档案资料归档、借阅、更改与作废。
7．监理文件和档案资料传递流程
(1)在监理内部，所有文件和档案资料都必须先送信息管理部门进行统一整理分类，归档保存，然后由信息管理部门根据总监理工程师或其授权监理工程师指令和监理工作的需要，分别将文件和档案资料传递给有关的监理工程师。
(2)在监理外部，在发送或接收监理单位、设计单位、施工单位、材料供应单位及其他单位的文件和档案资料时，也应由信息管理部门负责进行，这样只有一个进口通道，从而在组织上保证文件和档案资料的有效管理。