问答题 风险管理、设计变更和索赔
某信息系统工程项目，根据项目特点，可以明确划分为设计阶段和实施阶段，且设计和实施可由不同的IT公司承担。建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标，并负责工程实施监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、风险评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位面临的风险事件提出了风险对策，制定了风险控制措施，见下表。

{{B}}风险清单{{/B}}
序号	风险事件	风险对策	控制措施
1	通货膨胀、人民币贬值、进口关税提高等因素造成成本增加	转移	建设单位与承包单位签订固定总价合同


2	承包单位技术、管理水平低	回避	出现问题向承包单位索赔
3	承包单位违约	转移	要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函


4	建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故	转移	从现金净收入中支出


5	第三方责任	自留	建立非基金储备

通过招标，建设单位与主承包单位和硬件设备安装单位分别签订了合同。
硬件设备安装时，监理工程师发现承包单位所布放的网络通信线缆信息插座不符合标准，设备安装基座尺寸及固定螺栓与设备不匹配，导致设备安装单位无法进行网络设备安装调试，造成硬件设备安装单位工期延误和费用损失。经检查，主承包单位是按照设计单位提供的设计图实施的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，设备的信息接口是新型号的换代产品，底座尺寸与原设计图不符。对此建设单位决定进行设计变更，按进场设备的实际信息接口更换信息插座，按实际底座尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原主承包单位负责实施。
主承包单位和设备安装单位均依据合同的约定，向建设单位提出了索赔要求。

问答题针对监理工程师提出的风险转移、风险回避、风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象(指风险量大小)。分析监理工程师在风险对策及控制措施表中提出的各项风险控制措施是否正确?说明理由。

【正确答案】风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于风险量大的风险事件；风险自留适用于风险量小的风险事件。 (1)正确。固定总价合同对建设单位而言没有风险。 (2)不正确。应选择技术水平高，过程能力成熟度高的承包单位。 (3)正确。第三方担保或承包单位提供的履约保函可转移风险。 (4)不正确。从现金净收入中支出属于风险自留(或“应购买保险”)。 (5)正确。出现风险损失，从非基金储备中支出，有应对措施。

【答案解析】[考点] 风险管理、设计变更和索赔。 [解析] 风险应对策略有规避、转移、减轻、自留等。 ·风险转移：在自身不能承担风险的情况下的风险对策。把风险的影响和责任转嫁给第三方，并不消灭风险。通常要为第三方付费作为承担风险的报酬，采用合同的形式，如购买保险、业绩奖罚条列、维护保修承诺等。 ·风险规避：消灭风险或保护项目目标免受影响。如果风险可以规避，就应该采取风险规避这一风险对策。某些风险可以通过需求再确认、获取更加详细的信息、加强沟通、增派专家支持等方法得以避免。 ·风险减轻：谋求减低风险发生的可能性和/或影响程度。如选择可靠的设备供应商，系统冗余设计，进行更系统化和更彻底的测试等。 ·风险自留：面对项目风险，不对项目计划做任何改变或无计可施。在风险量很小或自身有能力承担风险时才采用这种风险应对策略。导致风险的因素是多方面的，如项目变更、需求分析不透彻、不可预知的政策变更、国际环境变化、新技术采用带来的技术风险、人员流失、不可抗拒的灾难等。处理风险的原则是以预防为主。本题将风险分为大、中、小三类，就应该依此来回答第一个问题。如果设计变更的原因是由设计单位的过错而引起的，那么首先就应该由建设单位提出要求，设计单位负责变更设计，由总监理工程师核准设计变更图纸后承包单位实施。承包单位提出索赔时只需递交“申请表”，而总监理工程师核实“申请表”，通过“审批表”的形式决定是否批准。

问答题针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。

【正确答案】设计变更过程的工作程序是： (1)建设单位向设计单位提出设计变更要求。 (2)设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件。 (3)总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期做出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。 (4)各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更。 (5)监督承包单位实施设计变更。

【答案解析】

问答题写出承包单位和设备安装单位提出索赔要求，以及总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表格。

【正确答案】承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表格有：“费用索赔申请表”、“工程临时延期申请表”。总监理工程师处理索赔的表格有：“费用索赔审批表”、“工程临时延期审批表”、“工程最终延期审批表”等。

【答案解析】