多选题
证券公司开展直接投资业务试点的申请条件包括( )。
A、
最近12个月净资本不低于10亿元,各项风险控制指标持续符合规定
B、
设立直投子公司后,各项风险控制指标符合规定
C、
具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制,能够有效控制投资风险
D、
直接投资业务有充分的研究和准备,有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务
E、
最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别
【正确答案】
B、C、D、E
【答案解析】
[解析] A项应为最近12个月净资本不低于15亿元,各项风险控制指标持续符合规定。除题中几项外,证券公司开展直接投资业务试点的申请条件还包括:具有较强的投资银行业务能力,最近3个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在5个以上;或者股票、可转债主承销金额在100亿元以上。
提交答案
关闭