不定项选择题
以下事项须报证监会备案的是( )。
A.设立证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会
B.制定和修改证券交易所章程、证券登记结算机构章程、业务规则
C.对出现重大异常情况的证券账户限制交易
D.制定证券业协会章程
【正确答案】
C、D
【答案解析】《证券法》第115条第3款规定:“证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。”第175条规定:“证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。”设立证券公司、证券交易所、证券登记结算机构,制定和修改证券交易所章程,制定证券登记结算机构章程、业务规则,证券公司经营证券业务、证券服务机构从事证券服务业务,均须证监会批准。因此应选C、D项。