（1）审核准备阶段文件审核的目的:

1)收集信息，例如过程、职能方面的信息，以准备审核活动和适用的工作文件，

如编制审核计划，准备检查表等;

2)了解体系文件范围和程度的概况以发现可能存在的差距。

审核准备阶段文件审核内容:

1)方针和目标:

2)描述管理体系覆盖范围的文件化信息;

3)描述管理体系整体情况、过程及相互作用的文件化信息;

4)与管理体系相关的重要文件和记录;

5)以往的审核报告;

6)必要时，可包括“标准”(如管理体系标准)要求的其他文件化信息;

7)需要时，其他文件信息，如认证机构要求的生产工艺流程，以及组织现场有关的平面图等。

审核准备阶段文件审核的要求:

1)文件中所提供的信息的评审，包括文件的完整性、正确性、一致性和有效性;其中，对其正确性、一致性和有效性在现场审核时仍将进行评审;

2)所评审文件是否覆盖审核范围并提供足够的信息来支持审核目标;

3)依据审核方法确定的对信息和通信技术的利用，是否有助于审核的高效实施。

（2）现场实施阶段文件审核的目的:

确定文件所述的体系与审核准则的符合性，管理体系文件控制的有效性。

现场实施阶段文件审核的时机:

只要不影响审核实施的有效性，文件评审可以与其他审核活动相结合，并贯穿在审核的全过程。

如果文件不适用，不充分:

审核组长应告知审核方案管理人员和受审核方，应根据审核目标和范围决定审核是否继续进行或暂停，直到有关文件的问题得到解决。

（3）在审核准备阶段的文件审核时审核员应注意:

1)以审核准则为依据进行评审，不能超出标准规定提出要求;

2)不能用咨询的口气提出对文件的修改意见;

3)管理体系标准未要求统一文件化的管理体系架构、文件结构和格式。受审核方文件的数量和详尽程度取决于其规模、性质与复杂程度。文件审核时，对文件充分性的判断需结合受审核方的规模、性质与复杂程度做出，不能强求组织文件的数量、格式等的一致;

4)审核准备阶段文件审核只是对受审核方文件的初审，主要是审核文件的符合性。有些文件的信息需要在现场审核期间才能得到充分证据，因此应以满足审核活动准备阶段的要求为前提，不应过分强求文件的充分性。

在审核实施阶段的文件审核时审核员应考虑:

1)文件化信息中所提供的的信息是否完整，审核管理体系覆盖范围内相关的所有形成文件的信息;

2)表明管理体系运行相关证据的所有形成文件化的信息;

3)评价，包括:对保持的管理体系文件化信息的符合性、充分性、适宜性及其管理，保留的管理体系文件化信息的客观性、完整性、可追溯性及其管理等的评价。