多选题
下列有关证券经营机构有效性评估的说法正确的有______。
A、
证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门对公司合规管理的有效性进行评估
B、
证券基金经营机构应当委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估
C、
对合规管理有效性的全面评估,每年不得少于1次
D、
委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每2年至少进行1次
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十一条,证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估,每年不得少于1次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每3年至少进行1次。
提交答案
关闭