多选题
下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度?______
A、
证券公司确定的合规管理目标
B、
合规负责人工作细则
C、
合规管理具体规则
D、
合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
【正确答案】
B、C
【答案解析】
证券公司合规管理基本制度一般应包括以下内容:①证券公司确定的合规管理目标;②证券公司确定的合规管理理念及原则;③证券公司董事会、经营管理层、合规负责人及合规部门在合规管理中的地位和职责;④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施;⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工;⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工;⑦合规风险处置;⑧合规报告路线;⑨合规问责。
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