问答题
论述公共政策控制的类型与程序,并结合中国在20世纪60年代、80年代进行的经济政策调整,谈谈公共政策调整的作用。
【正确答案】(1)公共政策控制的类型
公共政策控制通常分为反馈控制与前馈控制两种,具体如下:
①反馈控制是指政策的调控机构和人员通过掌握政策实施后产生的实际绩效的信息,发现偏差,分析产生偏差的原因,并实施纠正偏差活动的过程。这种政策控制具有明显的局限性,即从发现政策实施的偏差到采取措施纠正偏差,两者之间存在时滞即时间滞差。
②前馈控制是指运用不断获得的最新的有关政策实施的可靠信息加以预测,将期望的政策执行结果同预测的结果加以对照,提前发现问题,事先制定纠偏措施,确保政策执行的实际绩效与预期的结果相一致。
(2)公共政策控制的程序
无论是反馈控制还是前馈控制,政策控制的一般程序是由确立标准、衡量绩效和纠正偏差等三个主要环节构成的。
①确立控制标准
只有设定一定的标准才能去衡量政策实施的绩效,并找出实际绩效与预期绩效之间的偏差。政策控制的目的是为了使政策实施后达到预定的目标。因此,政策控制的标准必须与政策目标相一致。但是,政策目标往往是一般的、原则性的,要将政策目标转化为政策控制标准,就必须将政策目标具体化,即把政策目标变成一系列可以计算的带有指标和数字的标准。
目标的标准化应做到两点:a.将政策目标按其时间和空间细化为阶段性的标准,比如月标准、季度标准、年度标准,或初始阶段标准、中期阶段标准、结束阶段标准等。b.将政策目标细化为可以衡量的标准,如成本标准、效率标准、收益标准、进度标准等。
②衡量政策绩效
这是政策控制的基础性步骤,其任务是获取政策实施一定阶段上的实际政策绩效。对政策实施的实际绩效的计算与衡量必须做到全面、准确。绩效的全面性是指政策调控者掌握到的政策实施的结果是全面的而不是片面的。在政策绩效中不仅要包括正面的、积极的效果,而且要包括负面的、消极的效果;不仅有显露出来的效果,而且有还未完全暴露但趋势已经出现的效果。绩效的准确性是指政策控制者掌握的政策实施的效果必须是真实的、可靠的。关于政策实施的绩效决不是估猜出来的,也不是迎合某种需要“制造”出来的,而是通过科学的方法测量出来的实实在在的效果、效率与效益。
政策实施的绩效会作为反馈信息传递到政策制定、执行的监控主体那里。这类信息主要有三种:a.政策执行机构调查收集的政策绩效信息。这类信息容易受到重视,但准确性、全面性不够。b.公众尤其是政策目标团体反馈过来的政策绩效诉求信息。这类信息较为真实,但不易受到重视。c.政策监控主体提供的政策绩效信息。这类信息具有较大权威性。
③纠正政策偏差
政策控制的目的是为了消除政策实施中出现的偏差,以便政策顺畅运行。当有关政策实施的阶段性绩效的信息汇总到政策控制中心以后,政策控制主体先要依据标准找出预期绩效即预期的某个阶段的政策效果、效率和效益,并将它与政策在同一阶段上实质所取得的实际绩效即实际的效果、效率、效益加以对比,从中发现客观存在的偏差。
在寻找偏差时,必须确定偏差的类型。有些偏差是合理的偏差,有些则是不合理的偏差;有些是能够允许的偏差,有些则是不能允许的偏差;有些是客观条件变化造成的偏差,有些则是主观因素造成的偏差。对于合理的、允许的偏差无需去纠偏,而不合理的、不能允许的、主客观因素造成的偏差则必须采取措施纠偏。发现并确认执行偏差之后,就需要寻找产生偏差的原因。这时可以进行政策的回溯分析,即回过去分析政策的目标、内容、作用范围、发生效力的时间、实施的方法等。确定调整的形式,究竟是政策撤换、政策更新还是政策增删、政策修正。如果是后两种调整形式,还要确定调整的内容。
接下来就是制定调整方案,主要是确定调整的时机、调整的力度、调整的周期。政策调整必须选择适当的时机,一般是选在政策执行的前一个阶段结束,后一个阶段还未开始时调整,这不会引起执行中的混乱。选择调整的力度也很重要,调整力度过大,会引起思想混乱和心理承受方面的问题;力度过小又会导致调整不到位。政策调整必须控制在一定的时间内,时间太短,会造成急躁、匆忙,调整工作粗糙;时间过长,又会影响政策运行的时效。
公共政策调整的类型很多,有些是被动型的政策调整,有些是主动型的政策调整。有些政策调整则是公众,特别是政策目标团体产生强烈的诉求,从而迫使政策制定和执行主体进行调整,这是被动型的政策调整。有些政策经过一次调整就行了,这是一次性的政策调整;但多数政策要经多次调整才能最终达到目标,这是多次性的政策调整。政策调整既有积极作用,也有其消极影响。
(3)政策调整的积极作用
①政策调整有利于政策的科学完善。任何一项政策都是为了解决既定环境和背景下的具体问题而制定和实施的。当政策制定和执行主体对政策问题、政策目标、政策功能、政策环境的认识提高和深化以后,就需要对原来的政策加以纠正、补充、更新,使之更加完善。
②政策调整有利于政策的有序运行。一项政策要能达到既定目标、发挥出原先规划设计的功能,就必须遵照既定的程序正常运行。但政策在实施过程中会有下列情况使政策运行出现无序状态,情况如下:
a.政策执行的主体之间出现矛盾与意见分歧;
b.政策执行主体与客体发生矛盾,出现冲突;
c.几种政策交叉在一起,相互磨擦。
这时,就需要暂时中断政策的实施,对政策主体内部关系、政策主体与客体的关系、几种政策的相互关系进行调整,从而使政策有序地运行。
③政策调整有利于政策的相对稳定。政策要真正发挥效用,就必须使政策在设计的空间和时间内具有相对的稳定性。任何政策在实施时,总要经历不同的环节、步骤和阶段。要使政策相对稳定,就必须注意在政策运行的一个阶段结束后,留出时间作短暂的调整,进行必要的评估,并对下一步的任务、目标进行修订,使政策实施顺利地进入下一个阶段;当政策实施一段时间以后,如果遇到客观环境的变动、政策资源的变化、政策方向的变更,为了使政策相对稳定,就需要在保留政策合理内容的基础上,做出积极、主动的调整,使政策在变动中保持连续性和稳定性。
(4)公共政策调整的消极影响
①政策的调整会使一部分已经投入的政策资源产生不同程度的浪费。政策进入执行阶段后,就要制定实施方案,规划项目计划;需要建立实施管理和操作的组织,培训有关管理与操作人员;还要进行政策宣传、典型试验和面上推广。对于与政策相关的工程与项目,执行中还需要投入更多的资金、设备和技术。如果政策需要调整,这些投入就会没有收益或收益不足。
②政策的调整会挫伤一部分公众的积极性。在按原来的政策计划实施时,一部分公众可能从中获得了利益。如果政策发生调整,原先获得利益的公众可能不会再得到这些利益,甚至可能丧失已经得到的利益,因此,这部分公众就会变得消极,甚至对公共机构不满。
③政策的调整会对公共机构的形象产生影响。在政策执行过程中,公众总希望公共机构能够保持政策的稳定性,政策稳定了,公众对自己的努力有了可靠的预期,就能支持政策的实施,坚定不移地相信公共机构;如果政策经常调整,公众无所适从,对行为的结果无法预期,就会对政策产生怀疑,对公共机构产生不信任,从而损害公共机构和公共政策的形象。
政策调整中产生某些消极影响是不可避免的,问题是政策的实施机构如何采取积极的措施,将政策调整中出现的消极影响控制在最低限度,并让调整后的政策迅速发挥作用,以便将消极影响化解掉。这方面的措施主要有以下几种:
a.进行政策调整宣传。政策调整前的宣传工作是十分重要的,通过宣传让公众对政策调整的必要性有充分的认识,对政策调整可能产生的影响有足够的心理准备。
b.注意调整力度。如果对某项政策须作大力度调整,可分几次进行,尽量做到不产生巨大震荡。
c.把握调整时机。政策调整直接涉及到部分公众的利益,当公众意见较大,或者具体的环境还不太有利时,可以暂缓调整,待公众情绪冷静下来,具体环境又较为宽松时,再实施调整。
【答案解析】