多选题
证券公司的下列______行为,属于违反合法合规规定的情形。
A、
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务
B、
将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C、
从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托
D、
证券公司委托证券经纪人招揽客户
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】
根据《证券公司监督管理条例》第七十八条,证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚;第七十九条,证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第二百零八条的规定处罚;第八十一条,证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚。
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