多选题 首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票______。
【正确答案】 B、C、E
【答案解析】[解析] 《证券发行与承销管理办法》
首发网下禁止配售的对象(第十五条)
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票:
(1)发行人相关主体
①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A);
②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B);
③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
[注] A’=A-其他员工(发行人及其股东、实际控制人、董监高)。
(2)主承销商相关主体
①主承销商及5%以上的股东、董监高和其他员工(X);
②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y);
③Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
[注] X’=X-其他员工(主承销商及5%以上的股东、董监高)。
(3)承销商相关主体
承销商及其控股股东、董监高和其他员工。
(4)上述(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母。
(5)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
(6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。