问答题 某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。2009年以来,公司发生了下列事项:
(1)2009年4月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2009年8月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出;董事孙某因出国定居,于2009年7月辞去董事职务,并于2010年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
(2)监事李某于2009年4月1日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2009年9月10日以均价每股16元的价格将上述股票全部卖出。
(3)公司于2009年5月8日召开股东大会,鉴于公司开展经营活动的需要,该公司股东大会依法通过了发行公司债券决议,并向国务院授权的部门报送有关文件。在公司债券发行中发生如下事实:①该公司没有既往发行公司债券的记录。②在报送文件中,债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告均由相关机构及两名以上的从业人员签署,但是债券募集说明书所引用的法律意见书,其中参与相关工作的张律师出国学习没有签字,只有李律师一人签署。
要求:根据本题所述内容,分别回答下列问题:
问答题 公司董事赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定? 分别说明理由。
【正确答案】①董事赵某卖出所持公司股票的行为不符合规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。本题中,该公司2008年6月上市,董事赵某于2009年4月转让股份的行为是不符合规定的。 ②2009年8月董事钱某卖出所持公司股票的行为符合规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。本题中,董事钱某持有公司股份10万股,转让的股份25000股,未超过其持有股份总数的25%,因此符合规定。 ③董事孙某卖出所持公司股票的行为符合规定。 根据规定,董事、监事、高级管理人员离职后6个月内,不得转让其所持有的本公司股份。本题中,孙某2009年7月离职,2010年3月转让其持有股份的行为已超过限制转让期,是符合规定的。
【答案解析】
问答题 公司监事李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定? 说明理由。
【正确答案】监事李某买卖公司股票的行为不符合法律规定。根据《证券法》的规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。本题中,监事李某2009年4月1日买入股票,2009年9月10日卖出股票的行为是在法律限制交易期内,所以不符合规定。
【答案解析】
问答题 该公司若获准发行公司债券,其发行额度法律是如何规定的?
【正确答案】根据规定,公司发行公司债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产的40%。
【答案解析】
问答题 该公司在公司债券发行报送的债券募集说明书所引用的文件是否符合法律规定? 说明理由。
【正确答案】该公司报送文件中的债券募集说明书中引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告均符合法律规定,是由相关机构及两名以上的从业人员签署的;但债券募集说明书所引用的法律意见书由于其中只有李律师一人签署不符合法律规定;根据规定,债券募集说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少两名经办律师签署。
【答案解析】