选择题
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括______。
Ⅰ、作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ、作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ、作为证券投资顾问业绩考核的依据
Ⅳ、公司规范管理、档案管理的要求
A、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】
C
【答案解析】
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括:①可作为投资顾问业绩考核的依据;②可作为日后纠纷处理的证据;③是公司规范管理、档案管理的要求。
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