多选题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部
A、
Ⅰ.Ⅳ
B、
Ⅲ.Ⅳ
C、
Ⅰ.Ⅱ
D、
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】
C
【答案解析】
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
提交答案
关闭