多选题
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。
根据上述事实，请回答以下问题。
多选题
在该案例中该期货公司属于{{U}} {{/U}}违规行为。
- A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
- B.违背客户意思，故意损害客户利益
- C.未将客户交易指令下达到期货交易所
- D.向客户提供虚假成交回报
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。
多选题
在该案例中该期货公司应受到{{U}} {{/U}}惩罚。
- A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
- C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
- D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
【正确答案】
D
【答案解析】[解析] 参见《期货交易管理条例》第七十一条第一款第三项规定。
多选题
李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是{{U}}
{{/U}}。
- A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息
- B.李某的行为属于商业受贿行为
- C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
- D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
【正确答案】
A、B、D
【答案解析】[解析] C项，根据《期货交易管理条例》第七十三条和第八十五条规定，李某属于“知情人士”，其向王某泄露内幕信息，使王某利用内幕信息进行期货交易的，应没收其违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。同时，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条和第六十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
多选题
某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了{{U}}
{{/U}}规定。
- A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
- B.不得向客户做获利保证
- C.不按规定向客户出示风险说明书
- D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
【正确答案】
B、C
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
多选题
2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有{{U}}
{{/U}}。
- A.监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
- C.监管机构可以处罚期货公司
- D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第七十一条第一款第三项规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。同条第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
多选题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，可以充抵期货保证金的是{{U}} {{/U}}。
- A.可转换公司债券
- B.经期货交易所认定的标准仓单
- C.企业债券
- D.国债
【正确答案】
B、D
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
多选题
期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是{{U}}
{{/U}}。
- A.处10万元以上50万元以下的罚款
- B.处5万元以上10万元以下的罚款
- C.处1万元以上5万元以下的罚款
- D.处10万元以上20万元以下的罚款
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
多选题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有{{U}}
{{/U}}。
- A.吊销期货业务许可证
- B.责令停业整顿
- C.没收违法所得
- D.罚款
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第七十条第一款第二项规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
多选题
甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列{{U}}
{{/U}}违规行为。
- A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格
- B.集中资金优势，操纵期货交易价格
- C.连续买卖合约，操纵期货交易价格
- D.利用持仓优势，操纵期货交易价格
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第七十四条第一款第一项规定，任何单位或者个人单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
多选题
某钢铁公司是期货交易所的会员，2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由{{U}}
{{/U}}。
- A.期货交易所承担
- B.期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任
- C.钢铁公司承担
- D.期货公司和期货交易所承担连带责任
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第三十八条第一款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。