多选题
某期货交易所设立在A区，后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。
请回答下列问题：
多选题
在本案例中，该期货交易所违反的规定是______。
- A.期货交易所营业场所一经选定，不得更改
- B.期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所
- C.期货交易所未经证监会批准不得变更营业场所
- D.期货交易所未经国务院审理，不得更改营业场所
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第13条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③上市、修改或者终止合约；④变更住所或者营业场所；⑤合并、分立或者解散；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
多选题
在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚是______。
- A.处3万元以上10万元以下的罚款
- B.处10万元以上20万元以下的罚款
- C.处10万元以上50万元以下的罚款
- D.处50万元以上100万元以下的罚款
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第66条规定，期货交易所未经批准，擅自变更住所或者营业场所应受到的处罚是：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
多选题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受______的监督管理。
- A.中国证监会及其派出机构
- B.财政部门
- C.期货交易所
- D.证券公司
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第5条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
多选题
某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应______。
- A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改
- B.由监控中心进行修改
- C.不必修改
- D.由监管机构进行修改
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第25条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。