多选题
证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述正确的有______。
A、
没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B、
给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
C、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款
D、
中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】
根据《证券法》,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
提交答案
关闭