单选题
主承销人应当具备的主要条件有______。
Ⅰ.有足够数量的证券专业操作人员,其中60%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅱ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅲ.主要负责人中2/3的人员有2年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验
Ⅳ.全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分
【正确答案】
D
【答案解析】[解析] 根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:(1)具有法定最低限额以上的实收货币资本。(2)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验。(3)有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上。(4)全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分。(5)没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评。(6)承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹,特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。