单选题
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。根据以上信息，回答以下三题：
单选题
本案中属于违规行为的是______。
Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品
Ⅱ.乙购买100万元基金产品
Ⅲ.甲乙丙丁凑齐150万元购买基金
Ⅳ.乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万基金产品
【正确答案】
B
【答案解析】[考点] 基金销售行为规范及信息管理 私募基金不得通过手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。Ⅰ做法不合规。乙是投资于所管理的私募基金的从业人员，是合格投资者，可以购买私募基金，Ⅱ做法是合理的。个人投资私募基金需要具备相应风险识别能力和风险承担能力，金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。故Ⅲ、Ⅳ做法不合规。
单选题
该案例违规行为主要体现在______。
Ⅰ.非法汇集他人资金
Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金
Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品
Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
【正确答案】
A
【答案解析】[考点] 基金销售行为规范及信息管理 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
单选题
以下属于该基金的合格投资人的是______。
【正确答案】
A
【答案解析】[考点] 基金销售行为规范及信息管理 下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。题中乙是投资于所管理的私募基金的从业人员，是合格投资者。
单选题
以下交易市场中，属于金融市场的范畴的是______。
Ⅰ.上海黄金交易所
Ⅱ.北京石油交易所
Ⅲ.中国外汇交易中心
Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
【正确答案】
C
【答案解析】[考点] 金融市场、资产管理与投资基金 上海黄金交易所、中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心均属于金融市场。
单选题
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是______。
【正确答案】
B
【答案解析】[考点] 基金职业道德 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当的承诺或者保证。
【正确答案】
B
【答案解析】[考点] 基金的募集交易与登记 基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
单选题
基金上市交易公告书的编制主体是______。
【正确答案】
A
【答案解析】[考点] 基金的信息披露 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。
单选题
目前，我国______开办上市开放式基金业务。
【正确答案】
C
【答案解析】[考点] 证券投资基金的类型 目前，我国在深圳证券交易所和上海证券交易所开办上市开放式基金业务。上市开放式基金即LOF。
单选题
可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过______。
【正确答案】
D
【答案解析】根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过3个月。
单选题
证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为______。
【正确答案】
A
【答案解析】[考点] 证券投资基金概述 证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金。
单选题
下列关于基金经理的任职条件的表述，错误的是______。
【正确答案】
D
【答案解析】[考点] 证券投资基金的监管 基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
单选题
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在______日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
【正确答案】
B
【答案解析】[考点] 基金的信息披露 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
单选题
我国只有______证券交易所开办场内认购分级基金份额。
【正确答案】
B
【答案解析】[考点] 基金的募集交易与登记 目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。
单选题
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表______以上基金份额的持有人参加，方可召开。
【正确答案】
C
【答案解析】[考点] 证券投资基金的监管 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。
单选题
关于基金份额持有人，以下描述正确的是______。
【正确答案】
B
【答案解析】本题考查基金份额持有人的内容。
单选题
下列关于不同投资工具投资收益与风险的描述，正确的是______。
【正确答案】
C
【答案解析】[考点] 证券投资基金概述 不同投资工具投资收益与风险比较：①基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象。总体来说，由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。②股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种。③债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种。
单选题
下列不属于按投资市场分类的股票基金是______。
【正确答案】
C
【答案解析】[考点] 证券投资基金的类型 按投资市场分类，股票基金可分为：①国内股票基金，以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响；②国外股票基金，以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险；③全球股票基金，以全球股票市场为投资对象，进行全球化分散投资，可以有效克服单一国家或区域投资风险，但由于投资跨度大，费用相对较高。
单选题
______原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
【正确答案】
B
【答案解析】[考点] 基金管理人的合规管理 协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
单选题
下列关于基金宣传推介材料规范的说法，正确的是______。
【正确答案】
C
【答案解析】[考点] 基金销售行为规范及信息管理 选项A、B、D均不正确。
单选题
2013年，______专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
【正确答案】
B
【答案解析】[考点] 证券投资基金的监管 2013年，《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。
单选题
法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德______。
【正确答案】
A
【答案解析】[考点] 基金职业道德 道德与法律的区别主要有：①表现形式不同；②内容结构不同；③调整范围不同；④调整手段不同。道德与法律的联系有：①目的一致；②内容交叉；③功能互补；④相互促进。
单选题
基金持有人与基金管理人之间是______关系。
【正确答案】
B
【答案解析】[考点] 证券投资基金的监管 基金持有人与基金管理人之间是信托关系。