银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括______。
A、
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、
商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性
D、
商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E、
商业银行诚信举报制度的适当性和有效性
【正确答案】
A、B、C、D、E
【答案解析】
《商业银行合规风险管理指引》第29条规定,银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:
(1)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。
(2)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。
(3)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。
(4)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
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