多选题
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。
[根据上述资料,请回答以下问题。]
多选题 期货公司A在办理股指期货开户时应当( )。
【正确答案】 A、C
【答案解析】[解析] 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
多选题 在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。
【正确答案】 A、D
【答案解析】[解析] 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第九条第一款规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。