多选题
某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。
请回答下列问题：
多选题
中国证监会及其派出机构可以______。
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第46条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
多选题
期货公司决定由李某代为履行职责，应自作出决定之日起______个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第46条规定，期货公司应在作出由李某代为履行职责决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。本题中期货公司5个工作日后才向中国证监会及其派出机构报告，不符合规定。
多选题
某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有______。
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】[解析] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；具有完备的期货投资咨询业务管理制度；近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；等等。
多选题
甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是______。
【正确答案】
A、D
【答案解析】[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第34条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
多选题
非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有______。
【正确答案】
A、B
【答案解析】[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第37条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
多选题
甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实，责令其限期整改。经过整改，甲公司的风险监管指标符合了规定标准，中国证监会派出机构对其进行了验收。则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起______个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第34、35条规定，期货公司的风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构对其进行现场检查和核实，责令其限期整改。经过整改，期货公司的风险监管指标符合规定标准的，公司应向中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构对其进行验收。中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
多选题
甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为______。
【正确答案】
A、D
【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
多选题
某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有______。
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】[解析] 期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，则该会员单位违反了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》。《期货公司执行股指期贷投资者适当性制度管理规则(试行)》第9条规定，对违反本规则的会员单位经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下惩戒：批评；协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格并公告。