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李某为某期货公司职员,9 月 1 日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,
一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司 ( )
A、 行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B、 应在协会备案
C、 应在协会网站上公布
D、 应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
结构推理简述经济法的实质渊源和形式渊源的区别和联系。
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某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,其负债为 3 亿,净资产达到 1. 8 亿元,净资本达到 8000 万元,所代理客户的客户总权益达到 6 亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到 9 亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到 85/%。请问,该期货公司哪些方面不符合规定?( )
A、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本与净资产的比例不得低于 50/%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了 44 .4/% (8000 万元 / 1. 8 亿
元 =44 .4/%),不符合规定
B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司负债与净资产的比例不得高于 150/%。该期货公司负债与净资产的比例达到了 167/% (3 亿元 /1. 8 亿元=167/%),因此不符合该规定
C、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户
权益之和的 6/%。该期货公司净资本为 8000 万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅能为 13. 3 亿元 (8000 万元 /6/% =13. 3 亿元 ),而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了 15 亿元,超过了标准,因此不符合该条规定
D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于 100/%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有 85/%,因此不符合
该条规定
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