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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为______。
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单选题 ______是基金从业人员职业道德最为基础的要求,所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
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单选题 根据基金销售适用性原则,应对______做出评价。
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单选题 某基金重仓持有某股票,该股票因存在退市风险宣布长期停牌,基金公司拟对该股票调整估值价格,为了避免巨额赎回,该公司于3日后披露了调整价格的临时报告,以上行为违反了基金信息披露的______。
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单选题 关于ETF联接基金的主要特征,以下表述错误的是______。
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单选题 非公开募集基金应当向合格投资者募集,以下选项中不属于合格投资者规定特征的是______。
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单选题 关于ETF,以下描述不正确的是______。
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单选题 从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与______相联系。
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单选题 一般基金管理公司内部设的专业委员会不包括______。
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单选题 存在以下______情形的,不得成为基金管理公司的实际控制人。
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单选题 下列关于基金监管体制的叙述中,错误的是______。
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单选题 下列属于外部风险的是______。
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单选题 负责基金销售业务的管理人员应具备的条件是______。
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单选题 信息披露的原则主要体现在______上。
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单选题 岗前职业道德教育主要是通过______来督促完成的。
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单选题 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括______。
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单选题 投资者的申购(认购)、赎回申请信息由______汇总后传送至基金的注册登记机构。
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单选题 关于基金宣传推介材料,下列选项中说法正确的是______。
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单选题 ______是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
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单选题 不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于______的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
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基金法律法规、职业道德与业务规范