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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 下列属于外部风险的是______。
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单选题 负责基金销售业务的管理人员应具备的条件是______。
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单选题 信息披露的原则主要体现在______上。
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单选题 岗前职业道德教育主要是通过______来督促完成的。
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单选题 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括______。
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单选题 投资者的申购(认购)、赎回申请信息由______汇总后传送至基金的注册登记机构。
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单选题 关于基金宣传推介材料,下列选项中说法正确的是______。
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单选题 ______是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
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单选题 不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于______的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
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单选题 专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与______之间关系的道德规范。
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单选题 伞形基金是指______。
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单选题 封闭式基金与开放式基金的主要区别包括______。 Ⅰ.投资品种不同 Ⅱ.价格形成方式不同 Ⅲ.份额限制不同 Ⅳ.交易场所不同
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单选题 中国证监会的职责不包括______。
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单选题 分级基金的特点包括______。 Ⅰ.一只基金,多类份额,多种投资工具 Ⅱ.A类、B类份额分级,资产分散运作 Ⅲ.基金份额可在交易所上市交易 Ⅳ.内含衍生工具与杠杆特性 Ⅴ.多种收益实现方式、投资策略丰富
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单选题 特殊类型的基金不包括______。
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单选题 私募基金向合格投资者募集,其合格投资者累计不得超过______人。
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单选题 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是______履行的职责。
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单选题 在金融市场的主要构成要素中,主要以资金供应者身份参与金融市场的是______。
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单选题 2014年3月11日,投资者A认购了某只灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“甲基金”)300万元,认购费率为1%,基金份额面值为1元。2015年7月8日,该基金发布分红公告,拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红,每10份基金份额派发红利0.3元,现金红利发放日为2015年7月11日,2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红,且持有的该基金份额一直不变。
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单选题 开放式基金注册登记机构通过设立和维护______,确认基金份额持有人持有基金份额。
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基金法律法规、职业道德与业务规范