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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 开放式基金合同生效后,每______个月结束之日起45日内,基金管理人需披露更新的招股说明书。
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单选题 基金管理人制定内部控制制度的原则包括______。 Ⅰ.合法、合规性原则 Ⅱ.全面性原则 Ⅲ.审慎性原则 Ⅳ.适时性原则
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单选题 下列关于基金销售行为,错误的是______。
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单选题 ______是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
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单选题 根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括______。 Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的 Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的 Ⅲ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的 Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
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单选题 ______是合规管理的关键性原则。
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单选题 基金销售机构的宣传推介材料,应当报经经营活动所在地______备案。
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单选题 下列不属于基金信息披露禁止行为的是______。
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单选题 世界上第一只开放式基金诞生于______。
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单选题 下列关于证券投资基金的说法,错误的是______。
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单选题 ______是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
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单选题 根据基金销售适用性要求,开展审慎调查应当优先根据______。
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单选题 基金宣传推介材料禁止使用______。
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单选题 公募基金宣传推介材料允许使用______。
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单选题 信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括______。
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单选题 办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。
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单选题 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当采取如下措施______。 Ⅰ.执行基金管理人的指令 Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令 Ⅲ.立即通知基金管理人 Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告
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单选题 下列不属于基金客户服务原则的是______。
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单选题 基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应在交易发生后______个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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单选题 下列关于基金投资范围的说法,不正确的是______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范