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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 基金份额登记具有确定和变更______及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
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单选题 基金管理人应建立电子信息数据的______和备份制度,重要数据应当______并且长期保存。
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单选题 下列选项中,关于私募基金的表述,正确的是______。
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单选题 ______是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
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单选题 基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自验收完毕之日起______日内解除对其采取的有关措施。
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单选题 基金销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有______。 Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由 Ⅳ.投资者适当性匹配意见
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单选题 基金投资跟踪与评价的核心是______。
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单选题 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自______日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
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单选题 下列投资工具中,______是应对通货膨胀最有效的手段。
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单选题 目前,______的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。
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单选题 基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存______年。
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单选题 当客户的利益与机构的利益,从业人员个人的利益相冲突时,应遵循的准则是______。
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单选题 《证券投资基金销售管理办法》规定,______可以办理其募集的基金产品的销售业务。
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单选题 开放式基金的发售由基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前______日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
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单选题 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起______个月内进行基金募集。
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单选题 根据中国证监会对基金的分类标准,混合基金是指______基金。
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单选题 下列关于监事会对经营管理的业务监督说法,错误的是______。
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单选题 ______是正当竞争的前提;______是正当竞争的基础;______是正当竞争的表现。
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单选题 基金年度报告的内容不包括______。
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单选题 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法,错误的是______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范