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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 私募基金管理人应当于每年度______之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
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单选题 下列关于合规管理概念的说法,错误的是______。
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单选题 法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的______。
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单选题 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是______。
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单选题 任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于______。
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单选题 在金融市场上,既是重要的交易主体,又是监管机构之一的是______。
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单选题 现阶段,我国的保本基金由______对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
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单选题 我国上海、深圳交易所属于______。
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单选题 ______,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
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单选题 基金份额登记具有确定和变更______及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
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单选题 基金管理人应建立电子信息数据的______和备份制度,重要数据应当______并且长期保存。
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单选题 下列选项中,关于私募基金的表述,正确的是______。
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单选题 ______是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
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单选题 基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自验收完毕之日起______日内解除对其采取的有关措施。
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单选题 基金销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有______。 Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由 Ⅳ.投资者适当性匹配意见
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单选题 基金投资跟踪与评价的核心是______。
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单选题 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自______日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
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单选题 下列投资工具中,______是应对通货膨胀最有效的手段。
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单选题 目前,______的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。
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单选题 基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存______年。
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基金法律法规、职业道德与业务规范