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理财规划师(CHFP)
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美国注册管理会计师(CMA)
特许注册金融分析师(CFA)
CCPA国际注册会计师
基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 ______有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
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单选题 某互联网电商平台取得了基金代销牌照,为扩大基金销售规模,迅速与多家新成立基金公司签订基金销售协议,并且向平台注册用户推荐正在热销的股票型基金产品。由于资本市场调整,部分投资者短期内亏损40%,并起诉该平台。
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单选题 关于中国证券投资基金业协会的会员类别,以下说法正确的是______。
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单选题 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照______分类的。
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单选题 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额______的前提下,对其余赎回申请延期办理。
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单选题 下列不属于私募机构资产管理业务的是______。
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单选题 基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括______。
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单选题 基金托管人______时,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
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单选题 基金公司监事会行使以下职权______。 Ⅰ.监督、检查公司的财务状况 Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为,是否存在损害公司利益的行为 Ⅲ.维护公司的独立性和完整性 Ⅳ.完善内部控制制度和流程
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单选题 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是______。
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单选题 下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是______。
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单选题 关于基金职业道德规范中合法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是______。 Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章 Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范 Ⅳ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
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单选题 关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是______。
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单选题 在金融市场,资金的供给者是通过______获得不同类型的金融资产。
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单选题 对于开放式基金,在开放申购、赎回前,资产净值公告的时间频率是______。
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单选题 下列关于封闭式基金的表述,错误的是______。
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单选题 ETF申购赎回清单不包括下列______内容。
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单选题 公司型基金依据______设立并营运。
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单选题 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括______。
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单选题 基金公司信息披露的______原则,要求使用精确的语言披露信息,在内容和表达方式上不得使人误解,不得使用模棱两可的语言。
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基金法律法规、职业道德与业务规范