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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是______。
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单选题 基金托管人出现______情形时,中国证监会可取消其托管资格。
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单选题 下列关于混合型基金,说法错误的是______。
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单选题 根据现行税收法规政策,公募基分红免征企业所得税。某基金公司销售人员了解到部分机构客户具有该类税收筹划需求,于是其对公司旗下基金可供分配收益情况和基金合同约定的收益分配条款进行梳理,并选出目标基金,提请公司针对旗下A基金进行分红。公司根据内部流程,为了维护客户关系便于未来合作,于6月12日决定对A基金在合同约定和可供分配效益允许的条件下进行大比例分红,并于6月30日公告。6月15日该销售人员在朋友圈发布其编辑的信息,推荐该基金并介绍分红计划。仅对其维护的机构客户可见该信息,随后其机构客户大额申购基金并在分红
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单选题 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,基金托管人可以采取的措施不包括______。
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单选题 ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后______。
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单选题 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是______的职责。
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单选题 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为______元。
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单选题 检测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后______个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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单选题 ______有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
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单选题 某互联网电商平台取得了基金代销牌照,为扩大基金销售规模,迅速与多家新成立基金公司签订基金销售协议,并且向平台注册用户推荐正在热销的股票型基金产品。由于资本市场调整,部分投资者短期内亏损40%,并起诉该平台。
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单选题 关于中国证券投资基金业协会的会员类别,以下说法正确的是______。
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单选题 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照______分类的。
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单选题 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额______的前提下,对其余赎回申请延期办理。
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单选题 下列不属于私募机构资产管理业务的是______。
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单选题 基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括______。
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单选题 基金托管人______时,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
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单选题 基金公司监事会行使以下职权______。 Ⅰ.监督、检查公司的财务状况 Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为,是否存在损害公司利益的行为 Ⅲ.维护公司的独立性和完整性 Ⅳ.完善内部控制制度和流程
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单选题 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是______。
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单选题 下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范