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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 关于基金职业道德规范中合法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是______。 Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章 Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范 Ⅳ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
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单选题 关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是______。
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单选题 在金融市场,资金的供给者是通过______获得不同类型的金融资产。
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单选题 对于开放式基金,在开放申购、赎回前,资产净值公告的时间频率是______。
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单选题 下列关于封闭式基金的表述,错误的是______。
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单选题 ETF申购赎回清单不包括下列______内容。
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单选题 公司型基金依据______设立并营运。
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单选题 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括______。
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单选题 基金公司信息披露的______原则,要求使用精确的语言披露信息,在内容和表达方式上不得使人误解,不得使用模棱两可的语言。
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单选题 基金管理公司变更持有______以上股权的股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
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单选题 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新,这属于基金销售适用性的______原则。
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单选题 下列属于基金宣传推介材料中禁止的是______。
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单选题 基金管理公司应当设立督察长,对______负责,经______聘任,报证券监督管理机构核准。
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单选题 某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后,将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是______。
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单选题 依据法律形式来界定,目前我国公开募集的证券投资基金______。
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单选题 债券基金主要以______为投资对象。
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单选题 基金管理人内部控制机制的层次包括______。 Ⅰ.员工间的互相举报 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
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单选题 关于LOF份额的认购,下列说法中错误的是______。
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单选题 基金投资者教育活动的内容不包括______。
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单选题 关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范