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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 下列不属于基金销售适用性原则的是______原则。
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单选题 基金从业执业活动中,禁止的行为是______。
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单选题 如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在______日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
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单选题 基金业协会性质上是______。
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单选题 关于公募基金财产的投资或者活动合规的是______。
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单选题 基金公司在设置业务体系和组织架构时,要体现的原则不包括______。
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单选题 国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和______。
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单选题 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于______年。
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单选题 QDII基金不得有下列______行为。 Ⅰ.购买不动产 Ⅱ.购买房地产抵押按揭 Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 Ⅳ.购买实物商品
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单选题 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,______的主要管理措施。
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单选题 我国对于非公开募集基金监管的重点集中在______环节。
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单选题 基金年度报告披露的持有人信息不包括______。
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单选题 基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的______。
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单选题 2003年10月通过的______是我国基金销售法规体系中的核心法律,确立了现行基金法律制度的基本原则。
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单选题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括______。
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单选题 ______指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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单选题 关于国务院证券监督管理机构的职责,以下描述错误的是______。
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单选题 我国基金市场的监管主体是______。
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单选题 关于基金的投资风格,下列说法不正确的是______。
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单选题 基金年度报告的编制者和披露义务人是______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范