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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中,正确的是______。 Ⅰ.契约型基金具有法人资格 Ⅱ.公司型基金不具有法人资格 Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金 Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金
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单选题 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是______。
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单选题 基金销售机构销售基金产品一般以______营销理论为指导。
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单选题 招募说明书包含的重要信息包括______。
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单选题 下列关于基金职业道德教育的途径,说法不正确的是______。
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单选题 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是______。
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单选题 基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括______。
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单选题 基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险,以下表述错误的是______。
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单选题 关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是______。
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单选题 基金管理人应当设立监察稽核部门,对______负责,开展监察稽核工作。
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单选题 季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的______信息。
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单选题 ______要求用精确的语言披露信息,不使人误解,不得使用模棱两可的语言。
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单选题 申请募集公募基金应提交的必备文件包括______。
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单选题 按照交易工具期限对金融市场进行分类,可以分为______。
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单选题 监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚,该监管原则是______。
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单选题 关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法中正确的是______。
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单选题 依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是______。
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单选题 ______是社会认可和人们普遍接受的行为规范,既可以是成文的,也可以是不成文的,没有特定的表现形式。
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单选题 当QDII基金发生重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的______中予以说明。
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单选题 下列关于证券投资基金的说法中,正确的是______。 Ⅰ.反映的是债权债务关系,是一种债权凭证 Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 Ⅲ.是一种间接的投资工具,资金主要投向有价证券等金融工具或产品 Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险
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基金法律法规、职业道德与业务规范