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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 下列不属于内部控制原则的是______。
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单选题 根据______,可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
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单选题 下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是______。
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单选题 基金年度报告应经______以上独立董事签字同意。
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单选题 下列不属于我国政府基金监管的行政法律关系范畴的是______。
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单选题 开放式基金份额登记,是指______通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
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单选题 ______对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
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单选题 连续______年没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
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单选题 封闭式基金的认购的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户,以______为单位提交认购申请。
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单选题 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是______。
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单选题 封闭式基金交易报价最小变动单位是______元人民币。
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单选题 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的______原则。
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单选题 职业道德的作用有______。 Ⅰ.调整职业关系 Ⅱ.提升职业素质 Ⅲ.促进行业发展 Ⅳ.消除职业矛盾
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单选题 投资决策业务控制的内容不包括______。
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单选题 当前全球基金业发展的趋势与特点不包括______。
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单选题 企业风险管理的基本框架不包括______。
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单选题 下列基金监管措施中,属于事中监管的是______。
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单选题 境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括______。
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单选题 《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的______以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。
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单选题 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额,不得低于赎回费总额的______,并应当归入基金财产。
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基金法律法规、职业道德与业务规范